江苏证监局对于对华泰证券股份有限公司继承出具警示函监管措施的决定开云kaiyun

华泰证券股份有限公司：

经查，你公司存在以下情形：

一是与非专科机构投资者开展场外期权来去，且在开展经过中未能灵验监测参与家具购买场外期权的占比情况；二是对于部分分支机构合规措置不到位，存在职工向客户提供测试谜底、替客户办理证券来去、协助非专科机构投资者开展场外期权来去等未步履展业等情形。

上述情形违背了《证券公司场外期权业务措置主义》(中证协发〔2020〕104号)第二十四条第二款、第三十条,《证券公司全面风险措置步履》(中证协发〔2016〕251号)第三十条第一款,《证券期货投资者适宜性措置主义》(证监会令第202号)第三条,《证券公司和证券投资基金措置公司合规措置主义》(证监会令第133号、证监会令第166号)(以下简称《合规措置主义》)第三条、第六条的交替。笔据《合规措置主义》第三十二条有关交替，决定对你公司继承出具警示函的监管措施。

淌若对本监督措置措施造反，不错在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督措置委员会冷漠行政复议苦求，也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统率权的东说念主民法院拿告状讼。复议与诉讼本事，上述监督措置措施不住手推论。

江苏证监局

2024年11月28日

（信息开端：江苏证监局）开云kaiyun